中新经纬12月27日电27日，北京证监局网站发布《对于对星河证券股份有限公司弃取出具警示函行政监管格局的决定》(以下简称《警示函》)。

据《警示函》，经查，星河证券股份有限公司(以下简称“星河证券”)存在以下问题：

一是繁衍品业务投资者允洽性科罚和内控科罚不完善，存在对个别客户往来方向、资金开头核查不及，部分往来敌手未如期进行年度回拜仍新增往来等情形。

二是经纪业务存在部分合规风控职工兼职从事营销及客户处事使命，佣金费率科罚不到位等情形。

凭证《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚目的》第三条、第三十二条等限定开云体育(中国)官方网站，北京证监局决定对星河证券弃取出具警示函的行政监管格局。(中新经纬APP)