证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-145
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司
对于拓斯转债行将罢手转股暨赎回前终末一个交游日
的进犯指示性公告
本公司及董事会整体成员保证信息败露的内容果真、准确、完好，
莫得无理纪录、误导性敷陈或首要遗漏。
进犯内容指示：
股，2024 年 12 月 16 日收市后，未现实转股的“拓斯转债”将罢手转股，
剩余可转债将按照 101.16 元/张的价钱被强制赎回。若被强制赎回，投
资者可能靠近投资赔本。
截止 2024 年 12 月 13 日收市后，距离 2024 年 12 月 17 日（“拓斯
转债”赎回日）仅剩 1 个交游日。
板股票妥当性处罚要求的，不可将所合手“拓斯转债”改革为股票，特提请
投资者暄和不可转股的风险。
越过指示：
年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结
算有限包袱公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。
：2024 年 12 月 20 日
“深交所”）摘牌。债券合手有东谈主合手有的“拓斯转债”如存在被质押或被冻
结的，建议在罢手转股日前拔除质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎
回的情形。
板股票妥当性处罚要求的，不可将所合手“拓斯转债”改革为股票，特提请
投资者暄和不可转股的风险。
的“拓斯转债”，将按照 101.16 元/张的价钱强制赎回，因现在“拓斯
转债”二级商场价钱与赎回价钱存在较大互异，越过提醒“拓斯转债”
合手有东谈主防护在限期内转股，若是投资者未实时转股，可能靠近赔本，敬请
投资者防护投资风险。
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，广东拓斯达科技股份有
限公司（以下简称“公司”
）股票价钱已有贯穿 15 个交游日的收盘价不低
于“拓斯转债”当期转股价钱（12.80 元/股）的 130%（即 16.64 元/股）
，
已触发《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可改革
公司债券召募阐述书》
（以下简称“《召募阐述书》”）中的有条件赎回
条件。
公司于 2024 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过了《对于提前赎回“拓斯转债”的议案》，
集结刻下商场及公司本身情况，经过概括议论，公司董事会、监事会情愿
公司应用“拓斯转债”的提前赎回权力。现将“拓斯转债”赎回的筹商事
项公告如下：
一、可改革公司债券基本情况
（一）可改革公司债券刊行情况
经深圳证券交游所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过，
并经中国证监会《对于情愿广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象
刊行可改革公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公
司于 2021 年 3 月 10 日公诞生行了 670 万张可改革公司债券（以下简称
“可转债”
），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限 6
年。
（二）可改革公司债券上市情况
公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌交游，债券简称“拓
斯转债”，债券代码“123101”。
（三）可改革公司债券转股期限
证据《深圳证券交游所创业板股票上市端正》
《召募阐述书》的联系
端正，公司刊行的“拓斯转债”的转股期自可改革公司债券刊行收场之日
（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个交游日（2021 年 9 月 16 日）
起至可改革公司债券到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇节沐日，向后顺延）
止。
（四）可改革公司债券转股价钱调养情况
监事会第七次会议，分歧审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案的议案》
，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年
度推进大会审议通过上述议案，情愿以利润分配股权登记日公司总股本
为基数，向整体推进每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股
（含税），以老本公积金向整体推进每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日，
公司现实完成 2020 年度权益分拨事宜，证据《广东拓斯达科技股份有限
公司创业板向不特定对象刊行可改革公司债券召募阐述书》（以下简称
“《召募阐述书》
”）及中国证券监督处罚委员会对于可转债刊行的筹商规
定，拓斯转债转股价钱于 2021 年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股调养为
布的《对于可改革公司债券转股价钱调养的公告》
（公告编号：2021-044）
。
事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年适度性股票与股票期权激发
筹办适度性股票第二个限售期拔除限售条件与股票期权第二个行权期行
权条件建立的议案》
。公司本次股票期权行权摄取自主行权姿色，骨子行
权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21
日至 2021 年 7 月 26 日技术，公司总股本因股票期权自主行权增多 46.2106
万股。证据《召募阐述书》及中国证券监督处罚委员会对于可转债刊行的
筹商端正，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调
整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
上发布的《对于可改革公司债券转股价钱调养的公告》
（公告编号：2021-
届监事会第十四次会议，分歧审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配
预案的议案》
，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度推进大会审议通
过上述议案，情愿以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券
账户股份）为基数，向整体推进每 10 股派发现款红利 0.25 元东谈主民币（含
税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转增股本。2022 年 7 月 14
日，公司现实完成 2021 年度权益分拨事宜，证据《召募阐述书》及中国
证券监督处罚委员会对于可转债刊行的筹商端正，拓斯转债转股价钱于
公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可改革公司债券转
股价钱调养的公告》
（公告编号：2022-083）。
届监事会第十六次会议，分歧审议通过了《对于回购刊出 2019 年适度性
股票与股票期权激发筹办部分适度性股票的议案》
，并于 2022 年 8 月 1
日召开了 2022 年第二次临时推进大会审议通过上述议案。公司 1 名原限
制性股票激发对象（以下简称“原激发对象”）因辞职而下野，已不妥当
公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年适度性股票与股票期权激发
筹办（草案）
》（以下简称“《激发筹办》”）端正的激发条件，公司将其
合手有的已获授但尚未拔除限售的适度性股票 14,400 股进行回购刊出，另
适度性股票第三个拔除限售期公司层面功绩窥探未达到拔除限售条件，
公司将 24 名适度性股票激发对象已获授且在第三个拔除限售期未拔除限
售的适度性股票 883,008 股进行回购刊出，占 24 名适度性股票激发对象
原授予适度性股票总额的 30%。鉴于：①1 名适度性股票原激发对象因辞
职而下野；②适度性股票第三个拔除限售期公司层面功绩窥探未达到解
除限售条件，上述激发对象均已不妥当公司《激发筹办》端正的激发条件。
情愿公司对原激发对象及 24 名激发对象已获授但尚未拔除限售的适度性
股票、第三个拔除限售期未达到拔除限售条件的适度性股票统统 897,408
股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为
认，适度性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注
销完成后，公司总股本相应减少 897,408 股。证据《召募阐述书》及中国
证券监督处罚委员会对于可转债刊行的筹商端正，拓斯转债的转股价钱
于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股调养为 26.20 元/股。具体内容
详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可改革公司
债券转股价钱调养的公告》（公告编号：2022-092）。
三届监事会第二十六次会议，分歧审议通过了《对于公司 2022 年度利润
分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度推进大会审
议通过上述议案，情愿以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用
账户中的股份）为基数，向整体推进每 10 股派发现款红利 0.71 元东谈主民
币（含税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转增股本。2023 年
及中国证券监督处罚委员会对于可转债刊行的筹商端正，拓斯转债转股
价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股调养为 26.13 元/股。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可改革公
司债券转股价钱调养的公告》（公告编号：2023-060）。
事会第一次会议，分歧审议通过了《对于回购刊出 2019 年适度性股票与
股票期权激发筹办剩余适度性股票的议案》
，并于 2023 年 7 月 21 日召开
了 2023 年第三次临时推进大会审议通过上述议案。鉴于适度性股票第四
个拔除限售期公司层面 2022 年度功绩窥探筹办未达成，情愿公司以每股
拔除限售期未能拔除限售的 588,672 股适度性股票，回购总金额为
认，公司本次部分适度性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理
完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425,418,858 股减少为
转债刊行的筹商端正，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原
在巨潮资讯网上发布的《对于可改革公司债券转股价钱调养的公告》
（公
告编号：2023-103）。
届监事会第十次会议，分歧审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预
案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度推进大会审议通过
上述议案，情愿以公司现实权益分拨股权登记日登记的总股本扣减公司
回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424,830,224 股，剔除已回购
股份 3,330,240 股后为 421,499,984 股），向整体推进每 10 股派发现款
红利 0.43 元东谈主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转
增股本。2024 年 6 月 14 日，公司现实已完成 2023 年度权益分拨事宜，
证据《召募阐述书》及中国证监会对于可转债刊行的筹商端正，拓斯转债
转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股调养为 26.12 元/股。
具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转
换公司债券转股价钱调养的公告》（公告编号：2024-068）。
通过了《对于董事会提倡向下修正可改革公司债券转股价钱的议案》，董
事会提倡向下修正可改革公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024
年第三次临时推进大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三
次临时推进大会，审议通过了《对于董事会提倡向下修正可改革公司债券
转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《对于向下修正可改革公司债券转股价钱的议案》
，证据《召募阐述书》
联系端正及公司 2024 年第三次临时推进大会的授权，董事会决定将“拓
斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 6 月 18 日起收效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯
网上发布的《对于向下修正可改革公司债券转股价钱的公告》
（公告编号：
二、“拓斯转债”有条件赎回条件及触发情况
（一）有条件赎回条件
证据《召募阐述书》的端正，“拓斯转债”有条件赎回条件如下：
在本次刊行的可改革公司债券转股期内，若是公司 A 股股票贯穿三
十个交游日中至少有十五个交游日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%
（含 130%），或本次刊行的可改革公司债券未转股余额不及东谈主民币 3,000
万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一谈或部分
未转股的可改革公司债券。
当期应计利息的设想公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可改革公司债券合手有东谈主合手有的可改革公司债券票面
总金额；
i：指可改革公司债券以前票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的骨子
日期天数（算头不算尾）
。
若在前述三十个交游日内发生过转股价钱调养的情形，则在调养前
的交游日按调养前的转股价钱和收盘价设想，在调养后的交游日按调养
后的转股价钱和收盘价设想。
（二）触发赎回情况
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，公司股票价钱已有贯穿
的 130%（即 16.64 元/股）。已欣慰公司股票贯穿三十个交游日中至少有
十五个交游日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发
公司《召募阐述书》中的有条件赎回条件。
三、赎回现实安排
（一）赎回价钱的证据依据
证据公司《召募阐述书》中对于有条件赎回条件的商定，
“拓斯转债”
赎回价钱为 101.16 元/张。设想历程如下：
当期应计利息的设想公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可改革公司债券合手有东谈主合手有的可改革公司债券票面
总金额；
i：指可改革公司债券以前票面利率（1.50%）；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 3 月 10 日）起至本计
息年度赎回日（2024 年 12 月 17 日）止的骨子日期天数为 282 天（算头
不算尾）。
每 张 债 券 当 期 应 计 利 息 IA=B×i×t/365=100 × 1.50% ×
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+1.16=101.16 元/
张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合合手有东谈主的
利息所得税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
截止赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册
的整体“拓斯转债”合手有东谈主。
（三）赎回要领及期间安排
“拓斯转债”合手有东谈主本次赎回的联系事项。
赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册的“拓斯
转债”。本次赎回完成后，“拓斯转债”将在深交所摘牌。
“拓斯转债”赎回款将通过可转债托管券商班师划入“拓斯转债”合手有
东谈主的资金账户。
息败露媒体上刊登赎回遵守公告和可转债摘牌公告。
（四）计划姿色
计划部门：证券部
计划地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗立异路 2 号
筹商电话：0769-82893316
筹商邮箱：topstar@topstarltd.com
四、骨子箝制东谈主、控股推进、合手股百分之五以上推进、董事、监事、
高等处罚东谈主员在赎回条件欣慰前的六个月内交游“拓斯转债”的情况
经公司自查，在本次“拓斯转债”赎回条件欣慰前 6 个月内，公司实
际箝制东谈主、控股推进、合手股百分之五以上推进、董事、监事、高等处罚东谈主
员不存在交游“拓斯转债”的情形。
五、其他需阐述的事项
券公司进行转股讲述。具体转股操作建议债券合手有东谈主在讲述前计划开户
证券公司。
成股份的最小单元为 1 股；祛除交游日内屡次讲述转股的，将合并设想
转股数目。可转债合手有东谈主央求改革成的股份须是 1 股的整数倍，转股时
不及改革为 1 股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的筹商端正，
在可转债合手有东谈主转股当日后的五个交游日内以现款兑付该部分可转债票
面余额过甚所对应确当期搪塞利息。
于转股讲述后次一交游日上市指引，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
赎回可改革公司债券的法律观点书；
回“拓斯转债”的核查观点。
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
